導語

在PPP項目的競標中，投標人大多組成聯(lián)合體進行投標，以增強整體競標實力和有效分擔項目風險。聯(lián)合體的組建（核心是聯(lián)合體的伙伴選擇）結果將直接影響聯(lián)合體的競標實力和項目的成敗，是項目公司初始發(fā)起人運作PPP項目的關鍵步驟之一。因此，厘清聯(lián)合體的相關知識非常有必要！

問題一：建筑企業(yè)作為投資人聯(lián)合體成員能否不參股SPV公司？

不行。在PPP項目實踐中，無論是社會資本出于規(guī)避投資風險的角度，還是出于政府方便管理、增加稅收的角度，投資人聯(lián)合體基本都會選擇成立SPV公司。對于施工單位而言，當其作為聯(lián)合體成員參與招標時，主要目的是獲得施工業(yè)務所產(chǎn)生的利潤，并非作長期股權投資。因此，多數(shù)施工單位在參與聯(lián)合體投標后，并不希望參股SPV公司，這是頗為實際的問題。

根據(jù)合同法的一般規(guī)則，如果在招標人通知投標人中標后，項目公司未組建或未簽署正式的PPP特許經(jīng)營協(xié)議之前的階段，有投資人聯(lián)合體成員推出，不愿意參與招投標后的后續(xù)活動，包括組建SPV公司，政府方有權拒絕與投資人簽訂投資協(xié)議，沒收投標保證金，要求投資人聯(lián)合體各成員承擔賠償招標失敗損失的連帶責任。

PPP模式的初衷之一是風險共擔，而施工單位“只挑好的，不挑差的”行為，顯然違背PPP的初衷，政府方在聯(lián)合協(xié)議中很難答應。

問題二：監(jiān)理單位可否進入投資人聯(lián)合體？

不行。目前，法律法規(guī)并未明確規(guī)定監(jiān)理單位不得參加投資人聯(lián)合體招標！但是，在具體PPP項目操作中，監(jiān)理單位一般不會被招標人允許成為聯(lián)合體成員。

《建設工程質(zhì)量監(jiān)督管理條例》第三十五條：“工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系的，不得承擔該項建設工程的監(jiān)理業(yè)務”。

由此，需要分析在投資人聯(lián)合體模式下，作為聯(lián)合體成員的監(jiān)理單位與同作為聯(lián)合體成員的施工、材料供應單位之間是否存在隸屬或其他利害關系，比如：監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位之間存在的可能直接影響監(jiān)理單位工作公正性的非常明顯的經(jīng)濟或其他利益關系，如參股、聯(lián)營等關系！

投資人聯(lián)合體是由以合同為紐帶，各成員共同承擔連帶責任的法律形式，即聯(lián)合體成員之間、無論內(nèi)部員工、責任如何約定，對招標人而言，屬于利益共同體、一致行動人。因此，是屬于具有《建設工程質(zhì)量監(jiān)督管理條例》規(guī)定的其他利害關系的范疇的，由此推導出監(jiān)理單位不得作為聯(lián)合體成員。

問題三：組件PPP項目聯(lián)合體時，如何選擇合作伙伴？

三目標：1.確保聯(lián)合體在項目競標中的競標優(yōu)勢，增加競標成功的概率。2.確保中標后所組建的項目公司在特許期內(nèi)各階段具有足夠的運作能力，保障特許協(xié)議的順利執(zhí)行和實現(xiàn)預期收益。3.盡可能保障發(fā)起人的個人利益。

四原則：1.考慮潛在伙伴對聯(lián)合體整體能力的貢獻，潛在伙伴擁有自身核心競爭力且為聯(lián)合體所需要。2.考慮合作伙伴的優(yōu)勢互補或戰(zhàn)略協(xié)同性。3.有利于風險的合理分擔和降低整體運營成本。4.考慮合作伙伴的誠信情況以及伙伴見企業(yè)文化等的相容性。

根據(jù)以上目標和原則，BOT/PPP項目聯(lián)合體的伙伴選擇流程框架可采用如圖1所示的四階段模型：

問題四：如何組建PPP項目社會資本方聯(lián)合體？

招投標法三十一條規(guī)定，社會資本方聯(lián)合體各方應當簽訂共同 投標協(xié)議，明確約定各方擬承擔的責任和義務，并將共同投標協(xié)議連同投標協(xié)議一并提交招標人。政府采購法第二十四條規(guī)定，以聯(lián)合體形式進行政府采購的，參加聯(lián)合體的供應商均應當具備本法第二十二條規(guī)定的條件，并應當向采購人提交聯(lián)合協(xié)議，載明聯(lián)合體各方承擔的工作和義務。

從上述規(guī)定中，可以看出，法律法規(guī)對聯(lián)合體組建方式并無詳細規(guī)定，基本要求至少包括以下幾個方面：

1.聯(lián)合體成員可以為自然人、法人或其他組織；但基于承擔相應責任的約定，應要求聯(lián)合體成員可以獨立承擔民事責任；

2.聯(lián)合體成員不少于兩名，對于聯(lián)合體成員的個數(shù)上限并無強制性規(guī)定；

3.聯(lián)合體成員之間必須簽訂共同投標協(xié)議或聯(lián)合協(xié)議；

4.共同投標協(xié)議或聯(lián)合協(xié)議必須載明聯(lián)合體各方需承擔的工作和責任（義務）；

5.以一個投標人或供應商身份共同投標或采購。

問題五：社會資本方聯(lián)合體的連帶責任是法定連帶責任，現(xiàn)有法規(guī)體系下無法規(guī)避？

無論是投標法還是政府采購法，均明確規(guī)定了聯(lián)合體成員對招標人或采購人承擔的連帶責任，而且這種連帶責任是法定連帶責任而非約定連帶責任，無法通過合同約定予以解除。

對于大部分需要設立項目公司的PPP項目中，由于項目公司才是PPP合同主體，也是承擔PPP合同及其法律文件下義務的主體，社會資本作為項目公司的股東，并不存在法定連帶責任，如果只在PPP項目協(xié)議中約定股東方的連帶責任，則該連帶責任為約定連帶責任，與招投標法和政府采購法的約定出現(xiàn)抵觸。實際操作中，可以要求社會資本方聯(lián)合體成員也作為PPP項目協(xié)議的一方，既可以符合政府采購發(fā)規(guī)定的聯(lián)合體“各方應共同與采購人簽訂采購合同”，同時可以確定聯(lián)合體成員的法定連帶責任。

問題六：PPP項目聯(lián)合體的資質(zhì)是怎么認定的？

PPP聯(lián)合體的資質(zhì)，和施工招標不一樣，不是以成員中資質(zhì)低的認定聯(lián)合體資質(zhì)，而是以成員中所具備的資質(zhì)進行綜合認定作為聯(lián)合體資質(zhì)（聯(lián)合體成員中有投資公司、承包商、運營商，一般不會認為投資公司不具有施工資質(zhì)而認定整個聯(lián)合體不具有施工資質(zhì)，而會認定聯(lián)合體的資質(zhì)具備資金、施工、運營等綜合資質(zhì)），原因在于PPP項目比較復雜，一般要求團隊具有施工、融資、技術、運營能力等綜合能力，而不會要求個別成員同時具備這些能力。 

問題七：聯(lián)合體投標有時不被青睞有哪些原因？

1．相關法律不完善。目前有關聯(lián)合體投標的法律法規(guī)都只涉及組成聯(lián)合體的條件，參加聯(lián)合體的供應商的資格及聯(lián)合體資質(zhì)的確定等，而關于聯(lián)合體各方、聯(lián)合體和招標人之間的權利和義務以及出現(xiàn)違約之后的責任劃分等缺乏詳細規(guī)定。

2．聯(lián)合體成員管理復雜，彼此間易產(chǎn)生矛盾。聯(lián)合體涉及多家企業(yè)，雖然聯(lián)合體成員有牽頭人負責具體事項，但是不配合的現(xiàn)象也時有發(fā)生，在上傳下達方面耗時長，協(xié)調(diào)難度較大。另外，由于參加聯(lián)合體的各企業(yè)在企業(yè)文化、資金實力、防范風險等方面的差異，可能導致彼此間存在爭議，尤其在風險分擔和利益分配上會產(chǎn)生較大分歧。

3．易影響項目的整體性和一致性。當前，PPP項目一般工程規(guī)模較大，涉及專業(yè)領域廣，要完成整體項目，需聯(lián)合體各方通力合作，工程進度無縫銜接。但現(xiàn)實中，由于企業(yè)理念、技術等的不同，結果可能與招標人的意愿相左，造成工程整體或局部的不和諧。

雖然聯(lián)合體能夠分散、降低企業(yè)風險，但上述一些原因可能導致聯(lián)合體在后期執(zhí)行中面臨較大風險。且招標人與聯(lián)合體在前期協(xié)商時也比與一家供應商協(xié)商成本要高，因此，多數(shù)招標人對聯(lián)合體投標能不采納就不采納。

問題八：招標人是否可以不接受聯(lián)合體投標？

可以！《招標投標法實施條例》規(guī)定，招標人有權利選擇是否接受聯(lián)合體投標，招標人應將是否接受聯(lián)合體投標在資格預審公告、招標公告或投標邀請書中作出明確規(guī)定。招標人可以在招標文件中明確規(guī)定不接受聯(lián)合體投標。如果招標文件規(guī)定不接受聯(lián)合體投標的，投標人組成聯(lián)合體投標時，招標人有權拒絕其投標；如果招標文件沒有規(guī)定不接受聯(lián)合體投標的，則招標人不能拒絕接受聯(lián)合體的投標。 

問題九：PPP項目聯(lián)合體投標是否有法律依據(jù)？

發(fā)改委發(fā)布的《關于切實做好傳統(tǒng)基礎設施領域政府和社會資本合作有關工作的通知》（發(fā)改投資[2016]1744號）中提到：鼓勵不同類型的民營企業(yè)、外資企業(yè)，通過組建聯(lián)合體等方式共同參與PPP項目。

政府采購法第二十四條規(guī)定，兩個以上的自然人、法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個供應商的身份共同參加政府采購。

問題十：聯(lián)合體如只一方蓋章，如果中標了，這個聯(lián)合體的沒蓋章的一方不愿意參與了，這個問題怎么解決？

根據(jù)招標投標法第三十一條規(guī)定，兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標人的身份共同投標。聯(lián)合體各方應當簽訂共同投標協(xié)議，明確約定各方擬承擔的工作和責任，并將共同投標協(xié)議連同投標文件一并提交招標人。

聯(lián)合體中標的，聯(lián)合體各方應當共同與招標人簽訂合同，就中標項目向招標人承擔連帶責任。即聯(lián)合體協(xié)議中需要兩家聯(lián)合體單位分別簽字蓋章，投標工作由聯(lián)合體牽頭單位進行，投標文件只需要牽頭單位的蓋章即可以。

聯(lián)合體協(xié)議中如果只有一方蓋章，說明此聯(lián)合體協(xié)議本身是無效的，正常評標委員會應當否決其聯(lián)合體投標的資格。所以該聯(lián)合體是不應當中標的。如現(xiàn)實中評定其中標了，聯(lián)合體沒蓋章的一方確實不需要承擔法律責任，因為其在協(xié)議上沒有簽名蓋章，當然可以不承認這份協(xié)議書。所以應該是評標委員會修正評標結果，否決該家聯(lián)合體中標資格，讓排名第二的中標候選人遞補中標。

附件：

（項目名稱）

***省政府和社會資本合作項目

（PPP） 

采購文件 

采購人：（蓋單位章）

采購代理機構：（蓋單位章）

年 月 日

目錄

第一章  采購邀請

第二章  投標人須知

投標人須知前附表

1. 說明

1.1 定義

1.2 PPP項目采購須具備條件

1.3 采購當事人

1.4 合格的投標人

1.5 項目概況

1.6 采購需求

1.7 費用承擔

1.8 保密

1.9 現(xiàn)場考察及答疑會

2. 采購文件

2.1 采購文件的編制依據(jù)及組成

2.2 采購文件的澄清和修改

3. 投標文件

3.1 投標的語言與計量

3.2 投標文件的組成

3.3 投標價格

3.4 投標人資格證明文件

3.5 投標人提供服務項目中涉及的產(chǎn)品、工程和服務的合格性的文件

3.6 投標文件有效期

3.7 投標保證金

3.8 投標文件的編制

4. 投標文件的遞交

4.1 投標文件的密封和標記

4.2 投標文件的提交

4.3 投標文件的修改與撤回

5. 開標

5.1 開標時間和地點

5.2 開標

6. 評審

6.1 評審小組

6.2 評審原則

6.3 評審

7. 合同授予

7.1 定標方式

7.2 中標通知

7.3 履約擔保

7.4 簽訂合同

8. 重新招標

9. 紀律和監(jiān)督

9.1 紀律要求

9.2 質(zhì)疑、投訴處理

10. 政府采購政策

11. 需要補充的其他內(nèi)容

第三章  PPP項目合同（草案）

合同協(xié)議書

合同通用條款（建議內(nèi)容）

說明：

第一節(jié)  總則

第二節(jié)  項目合同主體

第三節(jié)  合作關系

第四節(jié)  投資計劃及融資方案

第五節(jié)  項目前期工作

第六節(jié)  工程建設

第七節(jié)  政府移交資產(chǎn)

第八節(jié)  運營和服務

第九節(jié)  社會資本主體移交項目

第十節(jié)  收入和回報

第十一節(jié)  不可抗力和法律變更

第十二節(jié)  項目合同的解除

第十三節(jié)  違約處理

第十四節(jié)  爭議解決

第十五節(jié)  其他約定

合同專用條款

第四章  項目采購需求

一、項目概況

二、風險分配基本框架

三、項目運作方式

四、交易結構

五、合同體系

六、監(jiān)管架構

七、附件

第五章  評審方法

評審方法前附表

1. 評審方法

2. 評審程序

3. 投標文件初審

4. 澄清有關問題

5. 比較與評價

6 評審結果

第六章  投標文件格式

一、投標函

二、開標一覽表

三、法定代表人身份證明

四、授權委托書

五、聯(lián)合體協(xié)議書（如有）

六、投標保證金

七、項目總投資

八、偏離表

九、項目公司設立方案

（一）擬組建項目組織機構組成表

（二）主要人員簡歷表

十、資格文件

（一）投標人基本情況表

（二）近年財務狀況表

（三）近年完成的類似項目（PPP項目）情況表

（四）近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況

十一、投標人擬定的項目實施方案

一、融資方案及融資能力證明

二、建設方案及建設能力證明

三、運營方案及運營能力證明

四、投資回報（收益）分析

五、風險責任劃分

六、移交方案

七、其他，如保險、審計、安全、勞務等法律規(guī)定的實施方案

十二、聲明

十三、其他材料

第一章采購邀請

采購邀請書

致：（被邀請單位名稱）

你單位已通過資格預審，現(xiàn)邀請你單位按采購文件規(guī)定的內(nèi)容，參加（項目名稱）投標。

1．采購文件的獲取

1.1請于年月日至年月日（法定公休日、法定節(jié)假日除外），每日上午時至時，下午時至時（北京時間，下同），在（詳細地址）持本采購邀請書及授權委托書購買采購文件。

1.2采購文件每套售價元，售后不退。

2．投標文件的遞交

2.1投標文件遞交的截止時間（投標截止時間，下同）為年月日時分。

2.2投標文件遞交的地點為。

2.3逾期送達的或者未送達指定地點的投標文件，采購人不予受理。

3．你單位收到本采購邀請書后，請于（具體時間）前以傳真或快遞方式予以確認。

采購人：           采購代理機構：

地址：              地址：

郵編：              郵編：

聯(lián)系人：           聯(lián)系人：

電話：              電話：

傳真：              傳真：

電子郵件：        電子郵件：

 年  月  日

第二章投標人須知

 投標人須知前附表

1. 說明

1.1定義

1.1.1PPP項目采購是指政府為達成權利義務平衡、物有所值的PPP項目合同，遵循公開、公平、公正和誠實信用原則，按照相關法規(guī)要求完成PPP項目識別和準備等前期工作后，依法選擇社會資本合作者的過程。

1.1.2社會資本方是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，但不包括本級政府所屬融資平臺公司及其他控股國有企業(yè)（符合《國務院辦公廳轉發(fā)財政部、國家發(fā)展改革委、中國人民銀行關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式的指導意見的通知》國辦發(fā)[2015]42號文件規(guī)定的除外）。

1.1.3項目實施機構，政府或其指定的有關職能部門或事業(yè)單位可作為項目實施機構，負責項目準備、采購監(jiān)管和移交等工作。

1.1.4全生命周期（Whole Life Cycle）是指項目從設計、融資、建造、運營、維護至終止移交的完整周期。

1.1.5產(chǎn)出說明（Output Specification），是指項目建成后項目資產(chǎn)所應達到的經(jīng)濟、技術標準，以及公共產(chǎn)品和服務的交付范圍、標準和績效水平等。

1.1.6物有所值（Value For Money）是指一個組織（多指政府）運用其可利用資源所能獲得的長期最大利益。

1.1.7公共部門比較值（Public Sector Comparator, PSC），是指在全生命周期內(nèi)，政府采用傳統(tǒng)采購模式提供公共產(chǎn)品和服務的全部成本的現(xiàn)值，主要包括建設運營凈成本、可轉移風險承擔成本、自留風險承擔成本和競爭性中立調(diào)整成本等。

1.1.8使用者付費（User Charge），是指由最終消費用戶直接付費購買公共產(chǎn)品和服務。

1.1.9可行性缺口補助（Viability Gap Funding），是指使用者付費不足以滿足社會資本或項目公司成本回收和合理回報，而由政府以財政補貼、股本投入、優(yōu)惠貸款和其他優(yōu)惠政策的形式，給予社會資本或項目公司的經(jīng)濟補助。

1.1.10政府付費（Government Payment），是指政府直接付費購買公共產(chǎn)品和服務，主要包括可用性付費 （Availability Payment） 、使用量付費 （Usage Payment） 和績效付費（PerformancePayment）。政府付費的依據(jù)主要是設施可用性、產(chǎn)品和服務使用量和質(zhì)量等要素。

1.1.11PPP運作方式主要包括委托運營（Operations &Maintenance，O&M）、管理合同（Management Contract，MC）、建設-運營-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）、建設-擁有-運營（Build-Own-Operate，BOO）、轉讓-運營-移交（Transfer-Operate-Transfer，TOT）、改建-運營-移交（Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT）等。

1.2 PPP項目采購須具備條件

1.2.1物有所值評價報告及財政部門意見。

1.2.2財政承受能力論證報告及財政部門意見。

1.2.3項目正式實施方案及政府審核意見。

1.2.4可行性研究報告、產(chǎn)出說明（如為新建、改建項目）。

1.2.5存量公共資產(chǎn)的歷史資料、產(chǎn)出說明（如為納入地方性債務管理系統(tǒng)或2013年全國政府債務審計范圍的存量項目）。

1.2.6其它相關審批文件。

1.3 采購當事人

1.3.1 采購人是指政府、政府職能部門或者政府指定的PPP項目實施機構。本項目采購人見投標人須知前附表。

1.3.2投標人是指響應招標并按要求參加投標競爭的社會資本方。

1.3.3采購代理機構是受PPP項目實施機構委托辦理PPP項目采購事宜的集中采購機構及社會中介機構。本項目采購代理機構見投標人須知前附表。

1.4 合格的投標人

1.4.1合格的投標人應滿足條件詳見供應商須知前附表；

1.4.2除投標人須知前附表要求的以外，投標人還應滿足下列要求：

（1）具有獨立承擔民事責任的能力；

（2）具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度；

（3）具有履行合同所必須的設備和專業(yè)技術能力；

（4）有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；

（5）參加政府采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄；

（6）單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得參加同一項目的投標。

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

1.4.3投標人不得存在下列情形之一：

（1）為本級政府所屬融資平臺公司及其他控股國有企業(yè)（符合《國務院辦公廳轉發(fā)財政部、國家發(fā)展改革委、中國人民銀行關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式的指導意見的通知》國辦發(fā)[2015]42號文件規(guī)定的除外）；

（2）為本項目提供咨詢服務的；

（3）為本項目提供采購代理服務的；

（4）被責令停業(yè)的；

（5）被暫?；蛉∠稑速Y格的；

（6）財產(chǎn)被接管或凍結的；

（7）其他有關法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章禁止的。

1.4.4聯(lián)合體投標人

投標人須知前附表規(guī)定接受聯(lián)合體投標的，除應符合本章第1.4.1項和第1.4.2項的要求外，還應遵守以下規(guī)定：

（1）以聯(lián)合體參加投標的，應提交聯(lián)合體協(xié)議并注明牽頭人及各方擬承擔的工作和責任，并承諾一旦成交聯(lián)合體各方將向采購人承擔連帶責任。聯(lián)合體各方應當共同與采購人簽訂采購合同，就采購合同約定的事項對采購人承擔連帶責任；

（2）聯(lián)合體中有同類資質(zhì)的投標人按照聯(lián)合體分工承擔相同工作的，應當按照資質(zhì)等級較低的投標人確定資質(zhì)等級；

（3）以聯(lián)合體形式參加政府采購活動的，聯(lián)合體各方不得再單獨參加或者與其他投標人另外組成聯(lián)合體參加同一合同項下的政府采購活動；

（4）聯(lián)合體牽頭人必須是主投資方，牽頭人法定代表人或其授權的委托代理人負責簽署本次投標的相關資料，其他聯(lián)合體各方必須出具承諾函對此予以認可。聯(lián)合體成員原則上不得超過投標人須知前附表規(guī)定的家數(shù)，應體現(xiàn)融資、建設、運營優(yōu)勢；

（5）通過資格預審的聯(lián)合體，不得再變更其組織形式及成員構成。

1.4.5是否允許未參加資格預審的投標人參與競爭并進行資格后審見投標人須知前附表。

1.5 項目概況 

1.5.1項目名稱：見投標人須知前附表。

1.5.2采購方式：見投標人須知前附表。

1.5.3項目概況：見第四章“項目采購需求”。

1.6采購需求

見投標人須知前附表及第四章“項目采購需求”。

1.7費用承擔

投標人應自行承擔準備和參加本項目投標活動有關的全部費用。

1.8保密

參與招標投標活動的各方應對采購文件和投標文件中的國家、商業(yè)和技術等秘密保密，違者應對由此造成的后果承擔法律責任。

1.9現(xiàn)場考察及答疑會

1.9.1 采購人應當組織社會資本進行現(xiàn)場考察或者召開采購前答疑會。但不得單獨或者分別組織只有一個投標人參加的現(xiàn)場考察和答疑會。組織時間見投標人須知前附表。

1.9.2 投標人參加現(xiàn)場考察和答疑會所發(fā)生的費用自理。投標人自行負責在現(xiàn)場考察中所發(fā)生的人員傷亡和財產(chǎn)損失。

2. 采購文件

2.1 采購文件的編制依據(jù)及組成

2.1.1采購文件的編制依據(jù)

（1）中華人民共和國政府采購法；

（2）中華人民共和國政府采購法實施條例；

（3）中華人民共和國招標投標法；

（4）中華人民共和國招標投標法實施條例；

（5）基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法；

（6）關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式的指導意見(國辦發(fā)[2015]42號文)；

（7）關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知（財金[2014]76號）；

（8）關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知（財金[2014]113號）；

（9）關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知（財金[2014]156號）；

（10）財政部關于印發(fā)《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》的通知（財庫[2014]215號）；

（11）關于印發(fā)《政府購買服務管理辦法（暫行）》的通知（財綜[2014]96號）；

（12）關于做好政府采購信息公開工作的通知（財庫（2015）135號）；

（13）外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄(2015年修改)。

采購文件的編制依據(jù)包含但不限于上述文件，上述文件如有更新的以最新版本為準。

2.1.2本采購文件包括：

第一章采購邀請

第二章投標人須知

第三章  PPP項目合同（草案）

第四章項目采購需求

第五章  評審辦法

第六章  投標文件格式

所有對采購文件所作的澄清、修改，均為構成采購文件的組成部分。

2.2 采購文件的澄清和修改

2.2.1 采購人或者采購代理機構可以對已發(fā)出的采購文件進行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的內(nèi)容可能影響投標文件編制的，采購人或者采購代理機構應當在投標人須知前附表規(guī)定的投標截止時間至少15日前，以書面形式通知所有獲取采購文件的潛在投標人；不足15日的，采購人或者采購代理機構應當順延提交投標文件的截止時間。

2.2.2如潛在投標人對采購文件內(nèi)容有疑義，需在投標人須知資料表中規(guī)定的時間前以書面形式向采購人或采購代理機構提出，采購人或采購代理機構收到將進行書面答復。如答復內(nèi)容需要對采購文件進行澄清和修改的將按照第2.2.1條執(zhí)行。

2.2.3潛在投標人收到書面答疑后，應向采購人或采購代理機構回函確認。

3. 投標文件

3.1投標的語言與計量

3.1.1 投標人提交的投標文件以及投標人與采購人和采購代理機構就有關招投標活動的所有來往函電均以中文文字書寫。投標人提交的支持資料和已印刷的證件或資料可以用另一種語言，但相應內(nèi)容應附有中文的翻譯本，在解釋投標文件時以翻譯文本為準。

3.1.2 除在采購文件的技術規(guī)格中另有規(guī)定外，計量單位應使用中華人民共和國法定計量單位。

3.2投標文件的組成

3.2.1投標人應按照第六章投標文件格式完整地填寫投標文件，并對其提交的投標文件的真實性、合法性承擔法律責任。

3.2.2投標人應將任何不同于采購文件的招標內(nèi)容、要求和商務條款列于“偏離表”中，同時在“偏離表”中注明其他條款無偏離；若所有條款均無偏離也應在“偏離表”中注明所有條款均無偏離。未在“偏離表”中列明的偏離不予認可，在后期合同談判過程中以采購文件為準。

3.3投標價格

3.3.1 投標人應按第六章“投標文件格式”的要求填寫。

3.3.2投標價格可以是項目類指標（如項目投資額、保底收費量等），也可以是特許經(jīng)營類指標（如特許經(jīng)營期限、特許經(jīng)營權利金、政府方股權分紅收益線等）。投標價格應包含采購文件中列明的項目全生命周期內(nèi)的所有投資、建設、運營及移交費用，除非有特別聲明，未列明的將視為包含在投標價格中。報價方式及控制價（或其他控制條件）應在投標人須知前附表中明確。

3.3.3 本次采購不接受選擇性報價或者有附加條件的報價。

3.4 投標人資格證明文件

3.4.1 投標人應提交證明其有資格參加采購和成交后有能力履行合同的文件，并作為其投標文件的一部分。聯(lián)合體參加投標的，應完整提供各成員的資格證明文件，否則聯(lián)合體的響應可被否決。

3.4.2 資格預審合格的投標人在投標前、簽訂PPP項目合同前資格發(fā)生變化的，應當通知采購人并提供書面證明文件。

3.5 投標人提供服務項目中涉及的產(chǎn)品、工程和服務的合格性的文件

3.5.1符合國家強制性標準及政府采購政策的證明材料。

3.5.2投標人應提交證明文件，證明其擬提供的產(chǎn)品和服務的合格性符合采購文件規(guī)定。該證明文件作為投標文件的一部分。

3.5.3產(chǎn)品和服務合格性的證明文件應包括產(chǎn)品的制作工藝（建造實施）方案，擬投入的組織管理人員、技術力量以及管理者和技術人員的經(jīng)驗。

3.5.4證明產(chǎn)品和服務符合采購文件要求的文件可以是產(chǎn)品的制造工藝，建筑物的施工組織設計，管理方的組織機構及人員的經(jīng)驗，技術團隊人員的履歷和相關證件。

3.5.5采購人根據(jù)項目特色有其他特殊要求的，投標人應按投標人須知前附表的要求提供證明材料。

3.6投標文件有效期

3.6.1投標文件應自投標人須知前附表中規(guī)定的提交投標文件的截止之日起，并在投標人須知前附表中所述期限內(nèi)保持有效。投標文件有效期不足的投標文件將被視為非實質(zhì)性響應，可以予以否決。

3.6.2在投標人須知前附表規(guī)定的投標文件有效期內(nèi)，投標人不得要求撤銷或修改其投標文件。

3.6.3出現(xiàn)特殊情況需要延長投標文件有效期的，采購人以書面形式通知所有投標人延長投標文件有效期。投標人同意延長的，應相應延長其投標保證金的有效期，但不得要求或被允許修改或撤銷其投標文件；投標人拒絕延長的，其響應失效，但投標人有權收回其投標保證金。

3.7投標保證金

3.7.1 投標人應按投標人須知前附表規(guī)定的金額、形式遞交投標保證金，并作為其投標文件的一部分。投標保證金不得超過采購項目預算金額的2%。投標保證金有效期應當與投標有效期一致。

3.7.2投標人為聯(lián)合體的，可以由聯(lián)合體中的一方或者多方共同交納投標保證金，其交納的保證金對聯(lián)合體各方均具有約束力。并應符合投標人須知前附表的規(guī)定。

3.7.3投標人未按照招標文件要求提交投標保證金的，其投標無效。

3.7.3采購人在中標通知書發(fā)出之日起5個工作日內(nèi)，向未成交投標人退還投標保證金。采購人與中標人簽訂采購合同后5個工作日內(nèi)，向中標人退還投標保證金。

3.7.4下列任一情況發(fā)生時，投標保證金將不予退還（不予退還的投標保證金將按照相關規(guī)定上繳財政）：

（1）投標人在提交投標文件截止時間后撤回投標文件的；

（2）投標人在投標文件中提供虛假材料的；

（3）除因不可抗力或采購文件認可的情形以外，中標人未按采購文件規(guī)定提交履約擔?；虿慌c采購人簽訂合同的；

（4）投標人與采購人、其他投標人或者采購代理機構惡意串通的；

（5）法律、行政規(guī)章規(guī)定的其他情形。

3.8投標文件的編制

3.8.1投標文件應按第六章“投標文件格式”進行編寫，如有必要，可以增加附頁，作為投標文件的組成部分。

3.8.2 投標文件應當對采購文件的實質(zhì)性內(nèi)容作出響應。

3.8.3投標文件的正本需打印或用不褪色墨水書寫，并由法定代表人或經(jīng)其正式授權的委托代理人簽字或蓋單位章。委托代理人簽字的，須將以書面形式出具的“授權委托書”附在投標文件內(nèi)。

3.8.4投標文件必須用不可拆解的膠裝裝訂，因投標文件內(nèi)容缺頁或遺失對投標人造成的影響投標人自行承擔。任何行間插字、涂改和增刪，改動之處應加蓋單位章或由法定代表人或委托代理人簽字確認。

3.8.5投標文件份數(shù)見投標人須知前附表。投標文件的正本與副本應分別裝訂成冊，并編制目錄。

3.8.6 具體裝訂要求見投標人須知前附表規(guī)定。正本和副本的封面上應清楚地標記“正本”或“副本”的字樣。當副本和正本不一致時，以正本為準。

4. 投標文件的遞交

4.1 投標文件的密封和標記

4.1.1投標文件的正本與副本應進行包裝，加貼封條，并在封套的封口處由法定代表人或其委托代理人簽字或蓋單位章。

4.1.2 投標文件的封面上應清楚地標記“正本”或“副本”字樣，封套上應寫明的其他內(nèi)容見投標人須知前附表。

4.1.3 未按本章第4.1.1項或第4.1.2項要求密封和加寫標記的投標文件，采購人不予受理。

4.2 投標文件的提交

4.2.1 投標人應在規(guī)定的投標截止時間前提交投標文件。

4.2.2 投標人提交投標文件的地點：見投標人須知前附表。

4.2.3投標人所提交的投標文件不予退還。

4.2.4 逾期提交的或者未提交至指定地點的投標文件，采購人不予受理。

4.3 投標文件的修改與撤回

4.3.1 在規(guī)定的投標截止時間前，投標人可以修改或撤回已遞交的投標文件，但應以書面形式通知采購人。

4.3.2 投標人修改或撤回已遞交投標文件的書面通知應按照本章第3.8項的要求簽字或蓋章。

4.3.3 修改的內(nèi)容為投標文件的組成部分。修改的投標文件應按照本章第3條、第4條規(guī)定進行編制、密封、標記和遞交，并標明“修改”字樣。

5. 開標

5.1 開標時間和地點

采購人在投標人須知前附表規(guī)定的開標時間和地點公開開啟投標文件，并邀請所有投標人的法定代表人或其委托代理人準時參加。參加開啟的委托代理人應簽名報到以證明其出席。如不出席，視為同意此次開標結果。

5.2 開標

主持人按下列程序進行開標：

（1）宣布開標紀律；

（2）公布在投標截止時間前遞交投標文件的投標人名稱，并點名確認投標人是否派人到場；

（3）宣布開標人、唱標人、記錄人、監(jiān)標人等有關人員姓名；

（4）按照投標人遞交投標文件的順序檢查投標文件的密封情況；

（5）按照投標人遞交投標文件的順序當眾開標，公布投標人名稱、開標一覽表的內(nèi)容、設有公共部門比較值（PSC值）的，公布PSC值、修改和撤回投標的通知、投標保證金的遞交情況以及采購人認為合適的其他內(nèi)容，并記錄在案；

（6）投標人代表、采購人代表、監(jiān)標人、記錄人等有關人員在開標記錄上簽字確認；

（7）開標結束。

6. 評審

6.1 評審小組

6.1.1評審由采購人依法組建的評審小組負責。評審小組成員人數(shù)以及專家的確定方式見投標人須知前附表。

6.1.2評審小組由采購人代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由采購人自行選定，但評審專家中至少應當包含1名財務專家和1名法律專家。項目實施機構代表不得以評審專家身份參加項目的評審，項目咨詢?nèi)藛T可以作為評審專家參加項目的評審（不得超過1人）。

6.2 評審原則

評審小組成員應當按照客觀、公正、審慎的原則，根據(jù)資格預審文件和采購文件規(guī)定的評審程序、評審方法和評審標準進行獨立評審。

6.3 評審

6.3.1 投標人須知前附表規(guī)定允許未參加資格預審的投標人參與競爭并進行資格后審的，評審小組需按照資格預審文件要求對投標人進行資格后審。

6.3.2 評審小組按照第三章“評審方法”規(guī)定的程序、方法和標準對投標文件進行獨立評審。第三章“評審方法”沒有規(guī)定的方法、評審因素和標準，不作為評審依據(jù)。

6.3.3評審小組向采購人提交評審報告并推薦候選投標人排名，評審小組推薦候選投標人排名的人數(shù)見投標人須知前附表。

6.3.4 評審小組成員應當在評審報告上簽字，對自己的評審意見承擔法律責任。對評審報告有異議的，應當在報告上簽署不同意見，并說明理由，否則視為同意評審報告。

6.3.5 評審小組發(fā)現(xiàn)采購文件內(nèi)容違反國家有關強制性規(guī)定的，應當停止評審并向項目實施機構說明情況。

7. 合同授予

7.1 定標方式

7.1.1PPP項目采購評審結束后，采購人應當成立專門的采購結果確認談判工作組，負責采購結果確認前的談判和最終的采購結果確認工作。

7.1.2采購結果確認談判工作組成員及數(shù)量由采購人確定，但應當至少包括財政預算管理部門、行業(yè)主管部門代表，以及財務、法律等方面的專家。評審小組成員可以作為采購結果確認談判工作組成員參與采購結果確認談判。

7.1.3采購結果確認談判工作組應當按照評審報告推薦的候選投標人排名，依次與候選投標人及其合作的金融機構就項目合同中可變的細節(jié)問題進行項目合同簽署前的確認談判，率先達成一致的候選投標人即為預中標投標人。

7.1.4確認談判不得涉及項目合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的候選投標人進行重復談判。

7.1.5采購人應當在預中標投標人確定后10個工作日內(nèi)，與預中標投標人簽署確認談判備忘錄，并將預中標結果和根據(jù)采購文件、投標文件及有關補遺文件和確認談判備忘錄擬定的項目合同文本在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上進行公示，公示期不得少于5個工作日。

7.2 中標通知

采購人在公示期滿無異議后2個工作日內(nèi)，將中標結果在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上進行公告，同時發(fā)出中標通知書。

7.3 履約擔保

7.3.1在簽訂合同前，中標、成交投標人應按投標人須知前附表規(guī)定的金額、擔保形式向采購人提交履約擔保。聯(lián)合體中標的，其履約擔保由牽頭人遞交，并應符合投標人須知前附表規(guī)定的金額、擔保形式。

7.3.2 中標人不能按本章第7.3.1項要求提交履約擔保的，視為放棄中標，其投標保證金不予退還，給采購人造成的損失超過投標保證金數(shù)額的，中標人還應當對超過部分予以賠償。

7.4 簽訂合同

7.4.1項目合同必須報請本級人民政府或政府授權行業(yè)主管部門審核同意，在獲得同意前項目合同不得生效。

7.4.2采購人應當在中標通知書發(fā)出后30日內(nèi)，與中標人簽訂經(jīng)本級人民政府審核同意的PPP項目合同。需要為PPP項目設立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與采購人重新簽署PPP項目合同，或者簽署關于繼承PPP項目合同的補充合同。

7.4.3 采購人應當在PPP項目合同簽訂之日起2個工作日內(nèi)，將PPP項目合同在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上公告，但PPP項目合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。

7.4.4中標人無正當理由拒簽合同的，采購人取消其中標資格，其投標保證金不予退還；給采購人造成的損失超過投標保證金數(shù)額的，中標人還應當對超過部分予以賠償。

7.4.5發(fā)出中標通知書后，采購人無正當理由拒簽合同的，采購人向中標人退還投標保證金；給中標人造成損失的，還應當賠償損失。

8. 重新招標

有下列情形之一的，采購人將重新招標：

（1）投標截止時間止，投標人少于3個的；

（2）經(jīng)評審小組評審后否決所有投標的。

9. 紀律和監(jiān)督

9.1 紀律要求

9.1.1 采購人不得泄漏采購活動中應當保密的情況和資料，不得與投標人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權益。

9.1.2 投標人不得相互串通投標或者與采購人串通投標，不得向采購人或者評審小組行賄謀取中標，不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假騙取中標；投標人不得以任何方式干擾、影響評審工作。

9.1.3 評審專家應當遵守評審工作紀律、不得泄露評審情況和評審中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密。

9.1.4 評審小組在評審過程中發(fā)現(xiàn)投標人有行賄、提供虛假材料或者串通等違法行為的，應當及時向財政部門報告。

9.1.5 評審專家在評審過程中受到非法干涉的，應當及時向財政、監(jiān)察等部門舉報。

9.1.6與評審活動有關的工作人員不得收受他人的財物或者其他好處，不得向他人透漏獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密。在評審活動中，與評審活動有關的工作人員不得擅離職守，影響評審程序正常進行。

9.2 質(zhì)疑、投訴處理

參加PPP項目采購活動的投標人對本次采購活動的詢問、質(zhì)疑和投訴，依照有關政府采購法律制度規(guī)定執(zhí)行。

10. 政府采購政策

政府采購應當有助于實現(xiàn)國家的經(jīng)濟和社會發(fā)展政策目標，包括保護環(huán)境，扶持不發(fā)達地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)，促進中小企業(yè)發(fā)展等。政府采購應當采購本國貨物、工程和服務。但有下列情形之一的除外：

（1）需要采購的貨物、工程或者服務在中國境內(nèi)無法獲取或者無法以合理的商業(yè)條件獲取的；

（2）為在中國境外使用而進行采購的；

（3）其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的。

上述本國貨物、工程和服務的界定，依照國務院有關規(guī)定執(zhí)行。

11. 需要補充的其他內(nèi)容

需要補充的其他內(nèi)容：見投標人須知前附表。

第三章PPP項目合同（草案）

合同協(xié)議書

政府主體（甲方）：        

社會主體（乙方）：              

根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國預算法》及有關法律規(guī)定，遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，雙方就項目及有關事項協(xié)商一致，共同達成如下協(xié)議：

一、項目概況

1.項目名稱：                           

2.項目地點：                           

3.項目規(guī)模：                          

4.合作模式：                                

5.預期目標：

6.項目概況及委托范圍：（至少包括項目基本情況，項目前期準備及審批情況）         

二、合作期限

項目建設期： 年 月 日至 年 月 日。

項目運營期： 年 月 日至 年 月 日。

委托（合作）期限：                                

三、產(chǎn)品或服務及其標準

項目產(chǎn)品標準： 

項目服務標準： 

運營經(jīng)濟效益： 

移交范圍及標準： 

四、投融資規(guī)模

1.項目投資規(guī)模為：人民幣（大寫）(¥元)，其中：

（1）政府主體投資：人民幣（大寫） (¥元)；

（2）社會主體投資：人民幣（大寫） (¥元)；

（3）項目公司融資：人民幣（大寫） (¥元)；

（4）項目合同價格形式：    

五、建設及運營主體

建設及運營單位：          

六、項目合同文件構成

本協(xié)議書與下列文件一起構成合同文件：

（1）中標通知書（如果有）；

（2）投標函及其附錄（如果有）；

（3）專用合同條款及其附件；

（4）通用合同條款；

（5）采購需求；

（6）其他合同文件。

在項目合同訂立及履行過程中形成的與合同有關的文件均構成項目合同文件組成部分。

上述各項合同文件包括合同當事人就該項合同文件所作出的補充和修改，屬于同一類內(nèi)容的文件，應以最新簽署的為準。專用合同條款及其附件須經(jīng)合同當事人簽字或蓋章。

七、承諾

1.政府主體承諾按照項目合同約定的方式由社會主體或項目公司投融資、建設、運營合作項目，并通過政策、稅收、使用者付費、可行性補貼等方式，促使合作項目獲得良好的社會效益和技術、經(jīng)濟效益。

2.社會主體承諾按照法律規(guī)定及項目合同約定自行或由項目公司進行投融資、建設、運營、維護、移交等工作。確保項目建設運營質(zhì)量和安全，不進行轉包及違法分包，保障項目產(chǎn)品和服務的持續(xù)性以及無債務移交政府等。

3.政府主體和社會主體通過政府采購形式達成合作，雙方理解并承諾不再就同一項目另行簽訂與項目合同實質(zhì)性內(nèi)容相背離的協(xié)議。

八、詞語含義

本協(xié)議書中詞語含義與通用合同條款中賦予的含義相同。

九、簽訂時間

本合同于年月日簽訂。

十、簽訂地點

本合同在簽訂。

十一、補充協(xié)議

本合同未盡事宜，合同當事人另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議是本合同的組成部分。

十二、合同生效

本合同自生效。

十三、合同份數(shù)

本合同一式份，均具有同等法律效力，甲方人執(zhí)份，乙方執(zhí)份。

政府主體（甲方）：               社會主體（乙方）：

簽字人：                               簽字人：

聯(lián)系方式：                            聯(lián)系方式：

日期：                                  日期：

                                               (整理：度川管理研究部)